深交所1月5日發(fā)布公告，公開譴責(zé)蘭州黃河、皇臺(tái)酒業(yè)和深華發(fā)三家上市公司。其中，蘭州黃河和控股股東存在違規(guī)減持公司股票的行為;皇臺(tái)酒業(yè)及其公司董事長(zhǎng)存在虛增營(yíng)業(yè)外收入的行為;深華發(fā)存在未按規(guī)定披露與萬(wàn)科財(cái)務(wù)公司資金往來(lái)等三項(xiàng)披露違規(guī)行為。
深交所表示，蘭州黃河控股股東新盛投資及實(shí)際控制人楊世江違規(guī)減持公司股票。
其中，新盛投資持有3954.74萬(wàn)股蘭州黃河股份，占公司總股本21.29%，且為非通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入股票。2016年10月27日、10月28日,新盛投資通過(guò)交易系統(tǒng)集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)賣出公司股票126.43萬(wàn)股，成交均價(jià)19.86元/股，成交金額2490.35萬(wàn)元。新盛投資未在**賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃的行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》規(guī)定。
2016年10月11日，公司實(shí)際控制人楊世江通過(guò)其控制的甘肅新盛工貿(mào)有限公司、蘭州富潤(rùn)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司增持公司股票并承諾在增持后的六個(gè)月內(nèi)不減持其所持有的公司股份。2016年11月10日，楊世江通過(guò)交易系統(tǒng)集中競(jìng)價(jià)交易賣出公司股票5234股，且因新盛投資同為楊世江實(shí)際控制，新盛投資于2016年10月27日、10月28日的減持行為也構(gòu)成對(duì)不減持承諾的違反。
另外，皇臺(tái)酒業(yè)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下2015年年報(bào)虛增500萬(wàn)元營(yíng)業(yè)外收入的違規(guī)行為。
據(jù)調(diào)查，皇臺(tái)酒業(yè)公司2015年年報(bào)顯示，全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額967.36萬(wàn)元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)634.41萬(wàn)元，其中收到葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)展補(bǔ)助資金500萬(wàn)元，被確認(rèn)為營(yíng)業(yè)外收入。經(jīng)甘肅證監(jiān)局查明，甘肅省葡萄酒產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)撥付給皇臺(tái)酒業(yè)的500萬(wàn)元資金系由儷島產(chǎn)業(yè)投資有限公司轉(zhuǎn)給蘭州恒遠(yuǎn)通商貿(mào)有限公司，再由蘭州恒遠(yuǎn)通商貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)給甘肅省葡萄酒產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，*后由甘肅省葡萄酒產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)撥付給皇臺(tái)酒業(yè)。同時(shí)，甘肅省商務(wù)廳《關(guān)于下達(dá)2015年葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目資金補(bǔ)助資金計(jì)劃的通知》附件所列示申報(bào)單位中不包括皇臺(tái)酒業(yè)。因此，公司2015年年報(bào)實(shí)際虛增500萬(wàn)元營(yíng)業(yè)外收入。根據(jù)甘肅證監(jiān)局行政處罰責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，盧鴻毅作為皇臺(tái)酒業(yè)董事長(zhǎng)，聯(lián)系甘肅省酒類商品管理局出具批復(fù)，并籌集虛構(gòu)補(bǔ)助資金。并且公司董事長(zhǎng)盧鴻毅直接參與虛構(gòu)**補(bǔ)助，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
此外，深交所還公告，深華發(fā)A及相關(guān)當(dāng)事人存在未按規(guī)定審議及披露與控股股東子公司之間的關(guān)聯(lián)交易;未按規(guī)定披露資金往來(lái);未按規(guī)定審議及披露超額關(guān)聯(lián)交易等多項(xiàng)違規(guī)行為。
據(jù)悉，2015年8月底，深華發(fā)實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李中秋與深圳市萬(wàn)科財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司法定代表人兼董事長(zhǎng)祝九勝口頭約定，將深華發(fā)5億元資金存放在萬(wàn)科財(cái)務(wù)，萬(wàn)科財(cái)務(wù)支付一定比例的資金補(bǔ)償。5億元資金占深華發(fā)2014年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)11.6億元的43.10%。2015年9月8日，深華發(fā)將5億元資金劃轉(zhuǎn)至萬(wàn)科財(cái)務(wù)。2015年12月31日，萬(wàn)科財(cái)務(wù)向深華發(fā)分別轉(zhuǎn)款5億元和1,920萬(wàn)元。針對(duì)上述資金往來(lái)事項(xiàng)，深華發(fā)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。